工行私人银行部因违规操作被罚款950万,行业合规监管再升级
2025年01月16日 作者 晨光体育 48 0我国银行业再次引发关注,中国工商银行(以下简称“工行”)私人银行部因违规操作被中国人民银行(以下简称“人行”)罚款950万元,这一事件不仅揭示了银行在合规经营方面存在的问题,也再次凸显了金融监管的严格和行业合规监管的必要性。据了解,工行私人银行部此次违规操作涉及多项业务,包括未按规定审查客户身份、未履行反洗钱义务、违规开展业务等,人行在调查过程中发现,工行私人银行部在办理业务过程中,未能严格执行客户身份识别制度,导致部分客户身份信息不完整、不准确,存在潜在风险,工行私人银行部...